证券公司内部控制的目标不包括（    ）。

试卷相关题目

• 12010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（    ）亿元以上。

  A.30

  B.50

  C.60

  D.80

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• 2对证券自营业务认识错误的是（    ）。

  A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

  B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

  C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元

  D.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

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• 3证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（    ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.8个月

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• 4关于证券公司的说法错误的是（    ）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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• 5世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（    ）。

  A.日经225股价指数

  B.NASDAQ市场及其指数

  C.金融时报证券交易所指数

  D.道一琼斯工业股价平均数

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• 6证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.8%

  C.l0%

  D.15%

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• 7申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（    ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.8

  B.l0

  C.15

  D.20

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• 8经营证券经纪业务已满（    ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（    ）。

  A.法律手段

  B.计划手段

  C.行政手段

  D.经济手段

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• 10我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（    ）的罚款。

  A.2万～30万元

  B.3万～30万元转

  C.20万～60万元

  D.30万～60万元

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