证券市场监管的手段有（    ）。

试卷相关题目

• 1《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（    ）。

  A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 2会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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• 3证券公司发生下列（    ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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• 4证券公司控股股东的行为规范有（    ）。

  A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

  B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

  C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

  D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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• 5证券公司集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.专门账户投资运作

  D.客户资产必须托管

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• 6中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（    ）。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

  D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

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• 7上市公司信息披露的主要内容有（    ）。

  A.招股说明书

  B.上市公告书

  C.定期报告

  D.临时报告

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• 8制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（    ）。

  A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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• 9货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。（    ）

  A.对

  B.错

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