制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司信息披露的主要内容有（    ）。

  A.招股说明书

  B.上市公告书

  C.定期报告

  D.临时报告

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• 2中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（    ）。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

  D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

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• 3证券市场监管的手段有（    ）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.计划手段

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• 4《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（    ）。

  A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 5会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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• 6货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。

  A.对

  B.错

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• 9中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（    ）

  A.对

  B.错

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