证券公司必须持续符合的风险控制指标有（    ）。

试卷相关题目

• 1金融期权与金融期货存在的区别有（    ）。

  A.基础资产不同

  B.交易者权利与义务的对称性不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

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• 2资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（    ）。

  A.股票

  B.定期存单

  C.储蓄存单

  D.公司债券

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• 3基金份额持有人是（    ）。

  A.基金投资者

  B.基金的出资人

  C.基金资产的所有者

  D.基金投资回报的受益人

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• 4公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（    ）事项。

  A.股东的姓名或者名称及住所

  B.各股东所持股份数

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东的信誉状况

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• 5金融衍生工具按交易场所分类，包括（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.交易所交易的衍生工具

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• 6我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（    ）

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

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• 7下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（    ）。

  A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

  B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

  C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。

  D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

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• 8证券投资基金是一种（    ）的投资工具。

  A.集中资金

  B.专家管理

  C.分散投资

  D.降低风险

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• 9下列各项属于证券发行市场的作用是（    ）。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.支持人民币汇率稳定

  C.为资金供应者提供投资的机会

  D.传导央行货币政策

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• 10原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（    ）的方式进行转让。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.5次

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