通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（    ）措施。

  A.停止批准新业务

  B.停止批准增设、收购营业性分支机构

  C.限制分配红利

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 2证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（    ）措施。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 3对证券公司信息披露方面的监管要求包括（    ）。

  A.信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

  B.信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息

  C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

  D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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• 4股东出现（    ）的，应当及时通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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• 5对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（    ）。

  A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

  D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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• 6证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（    ）。

  A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

  B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

  D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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• 7证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（    ）。

  A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

  B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

  C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

  D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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• 8控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（    ）。

  A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

  B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

  C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

  D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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• 9关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（    ）。

  A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

  B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

  C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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• 10证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

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