控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（    ）。

  A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

  B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

  C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

  D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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• 2证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（    ）。

  A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

  B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

  D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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• 3通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（    ）。

  A.有效化解了历史遗留风险

  B.平稳处置了一批高风险公司

  C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等

  D.积极推进了证券公司的业务创新

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• 4证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（    ）措施。

  A.停止批准新业务

  B.停止批准增设、收购营业性分支机构

  C.限制分配红利

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 5证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（    ）措施。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 6关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（    ）。

  A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

  B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

  C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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• 7证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

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• 8证券公司经营（    ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.经营证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 9证券公司合规总监的履行保障包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.调查权

  D.必要的工作条件

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• 10证券公司合规总监的职责有（    ）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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