从资本市场的发展历程来看，（    ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

试卷相关题目

• 1（    ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.收入情况信息

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• 2中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（    ）次会员大会。

  A.4

  B.6

  C.8

  D.10

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• 3下列各项不属内幕信息的是（    ）。

  A.公司分配股利或者增资计划

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

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• 4下面不属于证券交易所的主要职能的是（    ）。

  A.为组织公平的集中交易提供保障

  B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

  C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等

  D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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• 5我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（    ）的罚款。”

  A.3万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.10万元以上

  D.1万元以上5万元以下

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• 6证券投资者保护基金公司的职责不包括（    ）。

  A.筹集、管理和运作基金

  B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

  D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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• 7《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（    ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

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• 8证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 9我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（    ）的罚款。

  A.10万～30万元

  B.30万～60万元

  C.20万～60万元

  D.20万～50万元

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• 10编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.7

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