证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

试卷相关题目

• 1《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（    ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

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• 2证券投资者保护基金公司的职责不包括（    ）。

  A.筹集、管理和运作基金

  B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

  D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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• 3从资本市场的发展历程来看，（    ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  A.降低系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心

  D.防止内幕交易

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• 4（    ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.收入情况信息

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• 5中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（    ）次会员大会。

  A.4

  B.6

  C.8

  D.10

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• 6我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（    ）的罚款。

  A.10万～30万元

  B.30万～60万元

  C.20万～60万元

  D.20万～50万元

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• 7编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.7

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• 8《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（    ）。

  A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 9下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（    ）。

  A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

  B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

  C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

  D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 10中国证券业协会的自律管理职能包括（    ）。

  A.对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

  B.对会员单位的自律管理

  C.对从业人员的自律管理

  D.代办股份转让系统

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