下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券投资者保护基金的资金可以运用于（    ）。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 2证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.财政部

  D.中国人民银行

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• 3证券投资者保护基金的来源是（    ）。

  A.国内外机构、组织及个人的捐赠

  B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

  C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

  D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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• 4中国证券业协会的自律管理职能包括（    ）。

  A.对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

  B.对会员单位的自律管理

  C.对从业人员的自律管理

  D.代办股份转让系统

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• 5下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（    ）。

  A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

  B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

  C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

  D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 6下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（    ）。

  A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

  B.基金管理公司的管理人员和业务人员

  C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

  D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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• 7证券业从业人员诚信信息的用途包括（    ）。

  A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

  B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

  C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

  D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

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• 8证券市场监管的意义是（    ）。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.维护市场良好秩序的需要

  C.发展和完善证券市场体系的需要

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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• 9中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（    ）。

  A.规范业务，制定业务指引

  B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

  C.制定行业公约，促进公平竞争

  D.后续职业培训

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• 10下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（    ）。

  A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

  B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

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