下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（    ）。

  A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

  B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

  C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

  D.是发展和完善证券市场体系的需要

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• 2证券投资者保护基金的资金可以运用于（    ）。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 3证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.财政部

  D.中国人民银行

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• 4证券投资者保护基金的来源是（    ）。

  A.国内外机构、组织及个人的捐赠

  B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

  C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

  D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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• 5中国证券业协会的自律管理职能包括（    ）。

  A.对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

  B.对会员单位的自律管理

  C.对从业人员的自律管理

  D.代办股份转让系统

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• 6证券业从业人员诚信信息的用途包括（    ）。

  A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

  B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

  C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

  D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

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• 7证券市场监管的意义是（    ）。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.维护市场良好秩序的需要

  C.发展和完善证券市场体系的需要

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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• 8中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（    ）。

  A.规范业务，制定业务指引

  B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

  C.制定行业公约，促进公平竞争

  D.后续职业培训

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• 9下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（    ）。

  A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

  B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

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• 10制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（    ）。

  A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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