下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（    ）。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 2根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（    ）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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• 3《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（    ）。

  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股的规定

  D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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• 4下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（    ）。

  A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

  B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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• 5对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（    ）。

  A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

  B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

  C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

  D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

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• 6证券市场监管的原则是（    ）。

  A.依法监管原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 7证券市场监管的手段有（    ）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

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• 8证券市场监管机构包括（    ）。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.国务院证券监督管理机构的派出机构

  C.证券登记结算公司

  D.行业协会

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• 9信息披露制度的意义包括（    ）。

  A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

  B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

  C.有利于维护广大投资者的合法权益

  D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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• 10欺诈客户行为包括（    ）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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