证券市场监管的原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（    ）。

  A.非法发行股票和公司、企业债券罪

  B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

  C.欺诈发行股票、债券罪

  D.内幕交易、泄露内幕信息罪

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• 2下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（    ）。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 3根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（    ）。

  A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

  D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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• 4《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（    ）。

  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股的规定

  D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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• 5下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（    ）。

  A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

  B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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• 6证券市场监管的手段有（    ）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

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• 7证券市场监管机构包括（    ）。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.国务院证券监督管理机构的派出机构

  C.证券登记结算公司

  D.行业协会

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• 8信息披露制度的意义包括（    ）。

  A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

  B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

  C.有利于维护广大投资者的合法权益

  D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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• 9欺诈客户行为包括（    ）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 10新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（    ）。

  A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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