《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请融资融券业务试点的条件是（    ）。

  A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

  C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

  开始考试点击查看答案
• 2中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（    ）。

  A.从业人员的资格管理、后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指引

  开始考试点击查看答案
• 3基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（    ）。

  A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

  C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  开始考试点击查看答案
• 4新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（    ）。

  A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

  开始考试点击查看答案
• 5欺诈客户行为包括（    ）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  开始考试点击查看答案
• 6中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（    ）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  开始考试点击查看答案
• 7下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（    ）。

  A.信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开

  B.信息披露是上市公司的法定义务

  C.是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

  D.是维护证券市场秩序的必要前提

  开始考试点击查看答案
• 8当上市公司出现（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司的从业人员特定禁止行为有（    ）。

  A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

  B.违规向客户提供资金或有价证券

  C.侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

  D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

  开始考试点击查看答案
• 10证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（    ）。

  A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

  B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  开始考试点击查看答案