证券公司的从业人员特定禁止行为有（    ）。

试卷相关题目

• 1当上市公司出现（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 2下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（    ）。

  A.信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开

  B.信息披露是上市公司的法定义务

  C.是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

  D.是维护证券市场秩序的必要前提

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• 3中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（    ）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 4《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（    ）。

  A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

  B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

  C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 5证券公司申请融资融券业务试点的条件是（    ）。

  A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

  C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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• 6证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（    ）。

  A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

  B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 7《证券市场禁入规定》对有下列（    ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

  A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

  B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

  D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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• 8《证券市场禁入规定》规定，有下列（    ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

  B.配合查处违法行为有立功表现的

  C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  D.违法后果未能造成恶劣影响的

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• 9证券市场监管的“三公”原则指的是（    ）。

  A.公开原则

  B.公义原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 10证券市场监管的重点内容是（    ）。

  A.对证券发行及上市的监管

  B.对交易市场的监管

  C.对上市公司的监管

  D.对证券经营机构的监管

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