证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（    ）

试卷相关题目

• 1公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案