国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（    ）

试卷相关题目

• 1对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（    ）

  A.对

  B.错

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