我国境外上市外资股主要由（    ）等构成。

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（    ）。

  A.为证券发行出具法律意见书

  B.证券持有人名册登记

  C.证券的存管和过户

  D.证券交易所上市证券交易的清算和交收

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• 2我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（    ）等条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

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• 3证券发行的承销方式主要有（    ）。

  A.代销

  B.自销

  C.余额包销

  D.全额包销

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• 4我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 5我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（    ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

  A.回购

  B.交易

  C.发行

  D.买断

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• 6发放股票股息的目的是（    ）。

  A.可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  B.有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

  C.满足股东的现金需要

  D.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通

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• 7常见的行业分析因素包括（    ）。

  A.行业或产业竞争结构

  B.行业可持续性

  C.抗外部冲击的能力

  D.劳资关系

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• 8“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（    ）。

  A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

  B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

  C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

  D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

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• 9以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（    ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施

  C.从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 10下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

  C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同

  D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务

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