下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（    ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施

  C.从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 2“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（    ）。

  A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

  B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

  C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

  D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

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• 3常见的行业分析因素包括（    ）。

  A.行业或产业竞争结构

  B.行业可持续性

  C.抗外部冲击的能力

  D.劳资关系

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• 4发放股票股息的目的是（    ）。

  A.可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  B.有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

  C.满足股东的现金需要

  D.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通

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• 5我国境外上市外资股主要由（    ）等构成。

  A.B股

  B.H股

  C.N股

  D.S股

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• 6下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司分配股利或者增资的计划

  B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十

  D.持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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• 7基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（    ）等。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金信息披露费用

  D.证券交易费用

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• 8股票与债券的相同之处在于（    ）。

  A.收益和风险相同

  B.都是筹措资金的手段

  C.收益率相互影响

  D.都属于有价证券

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• 9符合条件的（    ）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。

  A.基金管理公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.保险公司

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• 10根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

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