在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（    ）。

试卷相关题目

• 1有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（    ）。

  A.国家持股

  B.国有法人持股

  C.其他内资持股

  D.外资持股

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• 2证券公司股东存在（    ）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

  A.虚假出资

  B.出资不实

  C.抽逃出资

  D.变相抽逃出资

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• 3根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

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• 4符合条件的（    ）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。

  A.基金管理公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.保险公司

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• 5股票与债券的相同之处在于（    ）。

  A.收益和风险相同

  B.都是筹措资金的手段

  C.收益率相互影响

  D.都属于有价证券

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• 6中证500指数为小盘股指数。

  A.对

  B.错

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• 7指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

  A.对

  B.错

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• 8目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。

  A.对

  B.错

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• 9场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。

  A.对

  B.错

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• 10反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。

  A.对

  B.错

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