股票与债券的相同之处在于（    ）。

试卷相关题目

• 1基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（    ）等。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金信息披露费用

  D.证券交易费用

  开始考试点击查看答案
• 2下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司分配股利或者增资的计划

  B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十

  D.持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

  C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同

  D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 4以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（    ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施

  C.从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  开始考试点击查看答案
• 5“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（    ）。

  A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

  B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

  C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

  D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

  开始考试点击查看答案
• 6符合条件的（    ）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。

  A.基金管理公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.保险公司

  开始考试点击查看答案
• 7根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司股东存在（    ）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

  A.虚假出资

  B.出资不实

  C.抽逃出资

  D.变相抽逃出资

  开始考试点击查看答案
• 9有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（    ）。

  A.国家持股

  B.国有法人持股

  C.其他内资持股

  D.外资持股

  开始考试点击查看答案
• 10在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（    ）。

  A.含A股的国内上市公司

  B.含B股的国内上市公司

  C.含S股的国内上市公司

  D.在我国香港上市的内地公司

  开始考试点击查看答案