证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）的三级体制设立。

试卷相关题目

• 1证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 2证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.法人机构

  D.自律机构

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• 3股票买入价与卖出价之间的差额就是（    ），或称资本损益。

  A.建业股息

  B.负债股息

  C.财产股息

  D.资本利得

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• 4沪深300指数基日为（    ），基点为1000点。

  A.2004年12月31日

  B.2004年12月30日

  C.2005年12月31日

  D.2005年12月30日

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• 5运行独立是指（    ）。

  A.深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值

  B.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

  C.将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

  D.中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数

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• 6（    ）是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

  A.股东

  B.实际控制人

  C.董事

  D.独立董事

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• 7证券公司（    ）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

  A.资产管理业务

  B.投资银行业务

  C.经纪业务

  D.研究、咨询业务

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• 8证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于（    ）。

  A.8％

  B.20％

  C.40％

  D.100％

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• 9证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（    ）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

  A.余额结算

  B.保证金结算

  C.货银对付

  D.差额结算

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• 10申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（    ）元。

  A.500万

  B.1000万

  C.1500万

  D.2000万

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