证券公司（    ）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

试卷相关题目

• 1（    ）是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

  A.股东

  B.实际控制人

  C.董事

  D.独立董事

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• 2证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）的三级体制设立。

  A.董事会―投资决策机构―自营业务部门

  B.董事会―总经理―自营业务部门

  C.股东大会―投资决策机构―自营业务部门

  D.董事会―投资决策机构―总经理

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• 3证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 4证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.法人机构

  D.自律机构

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• 5股票买入价与卖出价之间的差额就是（    ），或称资本损益。

  A.建业股息

  B.负债股息

  C.财产股息

  D.资本利得

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• 6证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于（    ）。

  A.8％

  B.20％

  C.40％

  D.100％

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• 7证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（    ）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

  A.余额结算

  B.保证金结算

  C.货银对付

  D.差额结算

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• 8申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（    ）元。

  A.500万

  B.1000万

  C.1500万

  D.2000万

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• 9下列选项中（    ）不属于《证券法》中证券发行一章的内容。

  A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

  B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

  C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

  D.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

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• 10《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于（    ）起实施。

  A.1993年12月29日

  B.1994年1月1日

  C.1994年4月1日

  D.1994年7月1日

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