下列选项中（    ）不属于《证券法》中证券发行一章的内容。

试卷相关题目

• 1申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（    ）元。

  A.500万

  B.1000万

  C.1500万

  D.2000万

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• 2证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（    ）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

  A.余额结算

  B.保证金结算

  C.货银对付

  D.差额结算

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• 3证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于（    ）。

  A.8％

  B.20％

  C.40％

  D.100％

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• 4证券公司（    ）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

  A.资产管理业务

  B.投资银行业务

  C.经纪业务

  D.研究、咨询业务

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• 5（    ）是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

  A.股东

  B.实际控制人

  C.董事

  D.独立董事

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• 6《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于（    ）起实施。

  A.1993年12月29日

  B.1994年1月1日

  C.1994年4月1日

  D.1994年7月1日

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• 7《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是（    ）。

  A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

  C.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

  D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

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• 8《证券公司风险处置条例》自（    ）公布之日起实施。

  A.2008年1月1日

  B.2008年4月1日

  C.2008年4月23日

  D.2008年7月1日

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• 9在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前（    ）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

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• 10《证券市场禁入规定》自（    ）起施行。

  A.2005年12月30日

  B.2006年1月1日

  C.2006年4月30日

  D.2006年7月10日

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