《证券公司风险处置条例》自（    ）公布之日起实施。

试卷相关题目

• 1《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是（    ）。

  A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

  C.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

  D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

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• 2《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于（    ）起实施。

  A.1993年12月29日

  B.1994年1月1日

  C.1994年4月1日

  D.1994年7月1日

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• 3下列选项中（    ）不属于《证券法》中证券发行一章的内容。

  A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

  B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

  C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

  D.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

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• 4申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（    ）元。

  A.500万

  B.1000万

  C.1500万

  D.2000万

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• 5证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（    ）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

  A.余额结算

  B.保证金结算

  C.货银对付

  D.差额结算

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• 6在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前（    ）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

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• 7《证券市场禁入规定》自（    ）起施行。

  A.2005年12月30日

  B.2006年1月1日

  C.2006年4月30日

  D.2006年7月10日

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• 8律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（    ）。

  A.处以3万元以上10万元以下的罚款

  B.处以3万元以上30万元以下的罚款

  C.处以30万元以上60万元以下的罚款

  D.处以20万元以上50万元以下的罚款

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• 9证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（    ）管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 10下面关于证券的说法正确的有（    ）。

  A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

  D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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