证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有（    ）。

  A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体

  B.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易

  C.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力

  D.流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

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• 2公司证券包括的范围比较广泛，主要有（    ）。

  A.商业汇票

  B.商业票据

  C.公司债券

  D.股票

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• 3下面关于证券的说法正确的有（    ）。

  A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

  D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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• 4证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（    ）管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 5律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（    ）。

  A.处以3万元以上10万元以下的罚款

  B.处以3万元以上30万元以下的罚款

  C.处以30万元以上60万元以下的罚款

  D.处以20万元以上50万元以下的罚款

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• 6证券投资人中的机构投资者主要有（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.企业和事业法人

  D.各类基金

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• 7根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其主要职责有（    ）。

  A.确定证券的价格

  B.提供交易场所与设施

  C.制定交易规则

  D.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正

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• 8我国资本市场对外开放局面的形成，客观需求有（    ）。

  A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

  B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

  C.加快资本市场对外开放有利于支持“第三世界”国家建设

  D.加快对外开放步伐是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

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• 9股票应载明的事项主要有（    ）。

  A.公司名称

  B.股票种类

  C.公司成立的日期

  D.票面金额及代表的股份数

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• 10股票的特征具体包括（    ）。

  A.收益性

  B.风险性

  C.流动性

  D.永久性和参与性

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