证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（    ）管理。

试卷相关题目

• 1律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（    ）。

  A.处以3万元以上10万元以下的罚款

  B.处以3万元以上30万元以下的罚款

  C.处以30万元以上60万元以下的罚款

  D.处以20万元以上50万元以下的罚款

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• 2《证券市场禁入规定》自（    ）起施行。

  A.2005年12月30日

  B.2006年1月1日

  C.2006年4月30日

  D.2006年7月10日

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• 3在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前（    ）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

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• 4《证券公司风险处置条例》自（    ）公布之日起实施。

  A.2008年1月1日

  B.2008年4月1日

  C.2008年4月23日

  D.2008年7月1日

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• 5《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是（    ）。

  A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

  C.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

  D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

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• 6下面关于证券的说法正确的有（    ）。

  A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

  D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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• 7公司证券包括的范围比较广泛，主要有（    ）。

  A.商业汇票

  B.商业票据

  C.公司债券

  D.股票

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• 8下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有（    ）。

  A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体

  B.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易

  C.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力

  D.流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

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• 9证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括（    ）。

  A.筹资一投资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.规避风险功能

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• 10证券投资人中的机构投资者主要有（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.企业和事业法人

  D.各类基金

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