下面关于证券的说法正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（    ）管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 2律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（    ）。

  A.处以3万元以上10万元以下的罚款

  B.处以3万元以上30万元以下的罚款

  C.处以30万元以上60万元以下的罚款

  D.处以20万元以上50万元以下的罚款

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• 3《证券市场禁入规定》自（    ）起施行。

  A.2005年12月30日

  B.2006年1月1日

  C.2006年4月30日

  D.2006年7月10日

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• 4在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前（    ）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

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• 5《证券公司风险处置条例》自（    ）公布之日起实施。

  A.2008年1月1日

  B.2008年4月1日

  C.2008年4月23日

  D.2008年7月1日

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• 6公司证券包括的范围比较广泛，主要有（    ）。

  A.商业汇票

  B.商业票据

  C.公司债券

  D.股票

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• 7下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有（    ）。

  A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体

  B.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易

  C.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力

  D.流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

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• 8证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括（    ）。

  A.筹资一投资功能

  B.定价功能

  C.资本配置功能

  D.规避风险功能

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• 9证券投资人中的机构投资者主要有（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.企业和事业法人

  D.各类基金

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• 10根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其主要职责有（    ）。

  A.确定证券的价格

  B.提供交易场所与设施

  C.制定交易规则

  D.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正

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