关于证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（    ）。

  A.证券经纪业务

  B.证券承销与保荐业务

  C.证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  D.证券发行业务

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• 2证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有（    ）。

  A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

  B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者

  D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

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• 3证券投资的系统风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.经济周期波动风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 4股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为（    ）。

  A.简单算术股价平均数

  B.几何股价平均数

  C.加权股价平均数

  D.修正股价平均数

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• 5针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度：（    ）。

  A.建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统

  B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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• 6下列选项中（    ）可以向股东会提出议案。

  A.董事会

  B.监事会

  C.单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东

  D.独立董事

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• 7研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括（    ）。

  A.应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险

  B.应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突

  C.应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉

  D.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

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• 8计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（    ）等，从而保证客户资产的安全。

  A.市场风险

  B.信用风险

  C.营运风险

  D.缝算风险

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• 9证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会区别情形，可对其采取的措施包括（    ）。

  A.责令停业整顿

  B.指定其他机构托管、接管

  C.撤销经营证券业务许可

  D.撤销

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• 10《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，（    ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国证券业协会

  C.司法部及地方司法行政机关

  D.中国律师协会

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