下列选项中（    ）可以向股东会提出议案。

试卷相关题目

• 1关于证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是（    ）。

  A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

  B.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券

  C.经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产管理计划，在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品

  D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务

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• 2按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（    ）。

  A.证券经纪业务

  B.证券承销与保荐业务

  C.证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  D.证券发行业务

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• 3证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有（    ）。

  A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

  B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者

  D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

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• 4证券投资的系统风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.经济周期波动风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 5股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为（    ）。

  A.简单算术股价平均数

  B.几何股价平均数

  C.加权股价平均数

  D.修正股价平均数

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• 6研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括（    ）。

  A.应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险

  B.应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突

  C.应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉

  D.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

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• 7计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（    ）等，从而保证客户资产的安全。

  A.市场风险

  B.信用风险

  C.营运风险

  D.缝算风险

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• 8证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会区别情形，可对其采取的措施包括（    ）。

  A.责令停业整顿

  B.指定其他机构托管、接管

  C.撤销经营证券业务许可

  D.撤销

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• 9《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，（    ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国证券业协会

  C.司法部及地方司法行政机关

  D.中国律师协会

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• 10《证券法》的调整范围涵盖了（    ）的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

  A.货币和中央银行票据

  B.中国境内的股票

  C.公司债券

  D.国务院依法认定的其他证券

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