中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（　　）。

试卷相关题目

• 1根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  A.企业债券

  B.可转换公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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• 2按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

  A.保证最高收益型产品

  B.非收益保证型产品

  C.保证适中收益型产品

  D.保本型产品

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• 3对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（　　）。

  A.筹资能力强

  B.上市手续简单

  C.发行成本低

  D.筹得本币资金

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• 4下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（　　）。

  A.目前，权证交易实行T+O回转交易

  B.担保系数由交易所发布，并适时调整

  C.只有标的证券的发行人才能发行权证

  D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保

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• 5金融期货的基本功能有（　　）功能。

  A.套利

  B.投机

  C.价格发现

  D.套期保值

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• 6关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（　　）。

  A.样本债券的信用级别为投资级以上

  B.债券的剩余期限为1年以上

  C.指数以样本债券的发行量为权数

  D.指数的基点为1000点

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• 7下列关于经营风险的表述中正确的是（　　）。

  A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

  B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

  C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低

  D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

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• 8证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（　　）。

  A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

  B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  C.最近1年净资本不低于12亿元人民币

  D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

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• 9对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。

  A.信息公开披露制度

  B.信息报送制度

  C.董事会会议内容公开制度

  D.年报审计监管

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• 10证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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