证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于经营风险的表述中正确的是（　　）。

  A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

  B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

  C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低

  D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

  开始考试点击查看答案
• 2关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（　　）。

  A.样本债券的信用级别为投资级以上

  B.债券的剩余期限为1年以上

  C.指数以样本债券的发行量为权数

  D.指数的基点为1000点

  开始考试点击查看答案
• 3中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（　　）。

  A.指数独立

  B.监察独立

  C.代码独立

  D.运行独立

  开始考试点击查看答案
• 4根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  A.企业债券

  B.可转换公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

  开始考试点击查看答案
• 5按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

  A.保证最高收益型产品

  B.非收益保证型产品

  C.保证适中收益型产品

  D.保本型产品

  开始考试点击查看答案
• 6对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。

  A.信息公开披露制度

  B.信息报送制度

  C.董事会会议内容公开制度

  D.年报审计监管

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。

  A.汇率风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（　　）。

  A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

  C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  开始考试点击查看答案
• 10下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。

  A.资信评级机构

  B.财务顾问机构

  C.会计师事务所

  D.投资咨询机构

  开始考试点击查看答案