对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（　　）。

  A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

  B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  C.最近1年净资本不低于12亿元人民币

  D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

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• 2下列关于经营风险的表述中正确的是（　　）。

  A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

  B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

  C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低

  D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

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• 3关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（　　）。

  A.样本债券的信用级别为投资级以上

  B.债券的剩余期限为1年以上

  C.指数以样本债券的发行量为权数

  D.指数的基点为1000点

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• 4中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（　　）。

  A.指数独立

  B.监察独立

  C.代码独立

  D.运行独立

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• 5根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  A.企业债券

  B.可转换公司债券

  C.股票

  D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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• 6证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 7证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。

  A.汇率风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

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• 8证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（　　）。

  A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

  C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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• 9下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。

  A.资信评级机构

  B.财务顾问机构

  C.会计师事务所

  D.投资咨询机构

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• 10下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（　　）。

  A.证券发行的主要内容

  B.证券服务机构的主要内容

  C.证券交易的主要内容

  D.证券监督管理机构

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