证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。

  A.汇率风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

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• 2证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。

  A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

  B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

  C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

  D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 3对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。

  A.信息公开披露制度

  B.信息报送制度

  C.董事会会议内容公开制度

  D.年报审计监管

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• 4证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（　　）。

  A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

  B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  C.最近1年净资本不低于12亿元人民币

  D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

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• 5下列关于经营风险的表述中正确的是（　　）。

  A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

  B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

  C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低

  D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

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• 6下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。

  A.资信评级机构

  B.财务顾问机构

  C.会计师事务所

  D.投资咨询机构

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• 7下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（　　）。

  A.证券发行的主要内容

  B.证券服务机构的主要内容

  C.证券交易的主要内容

  D.证券监督管理机构

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• 8国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（　　）。

  A.保护投资者

  B.稳定市场价格

  C.保证证券市场的公平、效率和透明

  D.降低系统风险

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• 9《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。

  A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  B.发行人的董事、监事、高级管理人员

  C.非法获得内幕信息的人

  D.持有公司5%以上股份的股东

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• 10在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（　　）。

  A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

  B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’

  C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

  D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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