设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1债券与股票的区别表现在（　　）。

  A.两者的收益率毫无关系

  B.公司发行股票和债券的目的不同

  C.两者的期限不同

  D.两者的收益不同

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• 2普通股票股东的义务有（　　）。

  A.遵守公司章程

  B.依法行使股东权利

  C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

  D.必须亲自参加股东大会

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• 32007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（　　），推进了我国资本市场的建设。

  A.启动创业板

  B.启动股指期货

  C.启动融资融券

  D.启动国际板

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• 4在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（　　）。

  A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

  B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’

  C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

  D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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• 5《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。

  A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  B.发行人的董事、监事、高级管理人员

  C.非法获得内幕信息的人

  D.持有公司5%以上股份的股东

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• 6开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）。

  A.基金份额资产净值公布的时间不同

  B.交易费用不同

  C.发行规模限制不同

  D.期限不同

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• 7关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（　　）。

  A.结算所是期货交易的专门清算机构

  B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

  C.结算所不以独立的公司形式组建

  D.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

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• 8下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（　　）。

  A.期权交易就是对选择权的买卖

  B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

  C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

  D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

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• 9证券交易所规定的交易原则是（　　）。

  A.时间优先

  B.投资者优先

  C.效率优先

  D.价格优先

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• 10证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　　）等方面。

  A.事前、事中、事后控制相统一

  B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

  D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

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