证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　　）等方面。

试卷相关题目

• 1证券交易所规定的交易原则是（　　）。

  A.时间优先

  B.投资者优先

  C.效率优先

  D.价格优先

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• 2下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（　　）。

  A.期权交易就是对选择权的买卖

  B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

  C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

  D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

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• 3关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（　　）。

  A.结算所是期货交易的专门清算机构

  B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

  C.结算所不以独立的公司形式组建

  D.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

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• 4开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）。

  A.基金份额资产净值公布的时间不同

  B.交易费用不同

  C.发行规模限制不同

  D.期限不同

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• 5设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 6保护基金公司设立的意义有（　　）。

  A.对投资者特别是中小投资者的保护

  B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

  C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

  D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

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• 7按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券市场的产生得益于信用制度的发展。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。（　　）

  A.对

  B.错

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