开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）。

试卷相关题目

• 1设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 2债券与股票的区别表现在（　　）。

  A.两者的收益率毫无关系

  B.公司发行股票和债券的目的不同

  C.两者的期限不同

  D.两者的收益不同

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• 3普通股票股东的义务有（　　）。

  A.遵守公司章程

  B.依法行使股东权利

  C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

  D.必须亲自参加股东大会

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• 42007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（　　），推进了我国资本市场的建设。

  A.启动创业板

  B.启动股指期货

  C.启动融资融券

  D.启动国际板

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• 5在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（　　）。

  A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

  B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’

  C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

  D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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• 6关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（　　）。

  A.结算所是期货交易的专门清算机构

  B.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

  C.结算所不以独立的公司形式组建

  D.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

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• 7下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（　　）。

  A.期权交易就是对选择权的买卖

  B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

  C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

  D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

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• 8证券交易所规定的交易原则是（　　）。

  A.时间优先

  B.投资者优先

  C.效率优先

  D.价格优先

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• 9证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　　）等方面。

  A.事前、事中、事后控制相统一

  B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

  D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

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• 10保护基金公司设立的意义有（　　）。

  A.对投资者特别是中小投资者的保护

  B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

  C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

  D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

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