我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（　　）等条件。

试卷相关题目

• 1关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。

  A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要

  B.交易价格取决于基金总值

  C.在存续期内，基金份额是固定的

  D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

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• 2下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（　　）。

  A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

  B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

  C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

  D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

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• 3在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 （　　）　几大趋势。

  A.金融创新进一步深化

  B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

  C.证券交易所的合并与上市

  D.证券市场的网络化发展趋势

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• 4宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

  A.股价波动幅度较大

  B.作用机制复杂

  C.波及范围广

  D.干扰程度深

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• 5债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（　　）。

  A.发行人是借入资金的经济主体

  B.投资者是出借资金的经济主体

  C.发行人需要在一定时期还本付息

  D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

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• 6货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（　　）是货币市场工具。

  A.CDS

  B.股票

  C.国库券

  D.商业票据

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• 7证券市场的形成主要归因于（　　）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.宏观调控的需要

  D.社会化大生产和商品经济的发展

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• 8根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（　　）。

  A.收购目的

  B.收购期限及收购价格

  C.收购所需资金额及资金保证

  D.收购入关于收购的决定

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• 9证券公司合规总监的任职条件有（　　）。

  A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

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• 10金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

  A.汇率风险、利率风险

  B.信用风险、市场风险

  C.操作风险、法律风险

  D.流动性风险、结算风险

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