金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司合规总监的任职条件有（　　）。

  A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

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• 2根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（　　）。

  A.收购目的

  B.收购期限及收购价格

  C.收购所需资金额及资金保证

  D.收购入关于收购的决定

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• 3证券市场的形成主要归因于（　　）。

  A.股份制的发展

  B.信用制度的发展

  C.宏观调控的需要

  D.社会化大生产和商品经济的发展

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• 4货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（　　）是货币市场工具。

  A.CDS

  B.股票

  C.国库券

  D.商业票据

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• 5我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（　　）等条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

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• 6关于利率风险的描述，正确的是（　　）。

  A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

  C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

  D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

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• 7证券市场监管的原则是（　　）。

  A.依法监管原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 8决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。

  A.息票收入

  B.债券的偿还期限

  C.宏观经济政策

  D.市场利率的变化

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• 9我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 10金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

  A.交易目的不同

  B.交易对象不同

  C.交易价格的含义不同

  D.交易方式和结算方式不同

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