以下关于外资股的说法错误的是（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（　　）以上的独立董事。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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• 2根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 3证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（　　）承担责任。

  A.直接责任人

  B.证券公司和直接责任人连带

  C.所属证券公司

  D.证券交易所

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• 4在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（　　）。

  A.收益率为标的的美式招标

  B.收益率为标的的荷兰式招标

  C.价格为标的的美式招标

  D.价格为标的的荷兰式招标

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• 5设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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• 6下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（　　）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 7下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。

  A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

  D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 8证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。

  A.必要的工作条件

  B.知情权

  C.独立性

  D.监督权

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• 9对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（　　）。

  A.财政部和中国证监会

  B.国有资产管理局和中国证监会

  C.国务院和中国证监会

  D.司法部和中国证监会

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• 10参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。

  A.中央存托公司

  B.托管银行

  C.存券银行

  D.评级公司

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