下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（　　）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 2以下关于外资股的说法错误的是（　　）。

  A.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

  B.H股、N股、B股属于境外上市外资股

  C.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

  D.红筹股不属于外资股

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• 3根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（　　）以上的独立董事。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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• 4根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 5证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（　　）承担责任。

  A.直接责任人

  B.证券公司和直接责任人连带

  C.所属证券公司

  D.证券交易所

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• 6证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。

  A.必要的工作条件

  B.知情权

  C.独立性

  D.监督权

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• 7对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（　　）。

  A.财政部和中国证监会

  B.国有资产管理局和中国证监会

  C.国务院和中国证监会

  D.司法部和中国证监会

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• 8参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。

  A.中央存托公司

  B.托管银行

  C.存券银行

  D.评级公司

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• 9金融期权的卖方（　　）履行合约。

  A.有权利而无义务

  B.有权利也有义务

  C.有义务而无权利

  D.无义务也无权利

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• 10受利率风险影响较大的债券是（　　）。

  A.短期债券

  B.中期债券

  C.长期债券

  D.浮动利率债券

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