证券公司合规总监的履职保障不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。

  A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

  D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 2下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（　　）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 3以下关于外资股的说法错误的是（　　）。

  A.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

  B.H股、N股、B股属于境外上市外资股

  C.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

  D.红筹股不属于外资股

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• 4根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（　　）以上的独立董事。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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• 5根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 6对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（　　）。

  A.财政部和中国证监会

  B.国有资产管理局和中国证监会

  C.国务院和中国证监会

  D.司法部和中国证监会

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• 7参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。

  A.中央存托公司

  B.托管银行

  C.存券银行

  D.评级公司

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• 8金融期权的卖方（　　）履行合约。

  A.有权利而无义务

  B.有权利也有义务

  C.有义务而无权利

  D.无义务也无权利

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• 9受利率风险影响较大的债券是（　　）。

  A.短期债券

  B.中期债券

  C.长期债券

  D.浮动利率债券

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• 102004年以前，只有在香港上市的（　　）发行过二级存托凭证。

  A.中华汽车

  B.青岛啤酒

  C.平安保险

  D.氯碱化工

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