公司申请其股票上市应有（　　）记录。

试卷相关题目

• 1关于债券的描述，错误的是（　　）。

  A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

  B.债券的本质是证明债权债务关系的证书

  C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

  D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

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• 2外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（　　）。

  A.33%

  B.49%

  C.10%

  D.5%

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• 3按揭支持证券(MBS)的基础资产是（　　）。

  A.房地产按揭贷款

  B.应收账款

  C.信贷资产

  D.高速公路收费

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• 4代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（　　）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

  A.投资咨询机构和中央登记公司

  B.证券交易所和中央登记公司

  C.证券业协会和证券交易所

  D.资信评级机构和投资咨询机构

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• 5证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。

  A.基金发起人

  B.基金份额持有人

  C.基金管理人

  D.基金监管人

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• 6不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（　　）。

  A.招股意向书

  B.招股说明书

  C.上市公告书

  D.定期报告文件

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• 72007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.国务院

  D.中国银监会

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• 8政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（　　）。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.特种国债

  D.战争国债

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• 9已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。

  A.外资股和内资股

  B.普通股票和优先股票

  C.未上市流通股份和已上市流通股份

  D.有限售条件股份和无限售条件股份

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• 10不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

  A.独立性

  B.灵活性

  C.制衡性

  D.健全性

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