2007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

试卷相关题目

• 1不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（　　）。

  A.招股意向书

  B.招股说明书

  C.上市公告书

  D.定期报告文件

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• 2公司申请其股票上市应有（　　）记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

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• 3关于债券的描述，错误的是（　　）。

  A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

  B.债券的本质是证明债权债务关系的证书

  C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

  D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

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• 4外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（　　）。

  A.33%

  B.49%

  C.10%

  D.5%

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• 5按揭支持证券(MBS)的基础资产是（　　）。

  A.房地产按揭贷款

  B.应收账款

  C.信贷资产

  D.高速公路收费

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• 6政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（　　）。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.特种国债

  D.战争国债

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• 7已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。

  A.外资股和内资股

  B.普通股票和优先股票

  C.未上市流通股份和已上市流通股份

  D.有限售条件股份和无限售条件股份

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• 8不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

  A.独立性

  B.灵活性

  C.制衡性

  D.健全性

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• 9关于记账式债券的论述错误的是（　　）。

  A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高

  B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

  C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户

  D.我国1994年开始发行记账式国债

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• 10下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

  A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

  B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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