不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

试卷相关题目

• 1已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。

  A.外资股和内资股

  B.普通股票和优先股票

  C.未上市流通股份和已上市流通股份

  D.有限售条件股份和无限售条件股份

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• 2政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（　　）。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.特种国债

  D.战争国债

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• 32007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.国务院

  D.中国银监会

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• 4不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（　　）。

  A.招股意向书

  B.招股说明书

  C.上市公告书

  D.定期报告文件

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• 5公司申请其股票上市应有（　　）记录。

  A.最近3年连续盈利

  B.3年盈利

  C.5年盈利

  D.最近5年连续盈利

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• 6关于记账式债券的论述错误的是（　　）。

  A.记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高

  B.发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

  C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户

  D.我国1994年开始发行记账式国债

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• 7下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

  A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

  B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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• 8下列有关金融期货叙述不正确的是（　　）。

  A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

  B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

  C.金融期货交易是非标准化交易

  D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

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• 9注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（　　）业务。

  A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  B.证券资产管理

  C.证券自营

  D.证券承销与保荐

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• 10经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。

  A.复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌

  B.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌

  C.复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷

  D.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷

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