境外上市外资股的名称包括（　　）。

试卷相关题目

• 11988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的502。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

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• 2按（　　）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

  A.投资标的

  B.组织形式

  C.运作方式

  D.投资目标

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• 3具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（　　）。

  A.经济手段

  B.法律手段

  C.行政手段

  D.计划手段

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• 4股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 5我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（　　）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

  A.上市公司

  B.证券登记结算公司

  C.证券业协会

  D.证券公司

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• 6证券投资咨询公司面临的风险主要有（　　）。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

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• 7金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（　　）。

  A.金融衍生工具业务能带来手续费收入

  B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

  C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

  D.逃避监管

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• 8我国的债券指数包括（　　）。

  A.上证国债指数

  B.政策性银行金融债指数

  C.上证企业债指数

  D.中国债券指数

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• 9根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（　　）。

  A.真实性

  B.准确性

  C.及时性

  D.完整性

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• 10证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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