证券公司合规总监的职责有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（　　）。

  A.真实性

  B.准确性

  C.及时性

  D.完整性

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• 2我国的债券指数包括（　　）。

  A.上证国债指数

  B.政策性银行金融债指数

  C.上证企业债指数

  D.中国债券指数

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• 3金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（　　）。

  A.金融衍生工具业务能带来手续费收入

  B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

  C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

  D.逃避监管

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• 4证券投资咨询公司面临的风险主要有（　　）。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

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• 5境外上市外资股的名称包括（　　）。

  A.H股

  B.B股

  C.N股

  D.S股

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• 6下列各项中，属于企业的组织形式的有（　　）。

  A.独资制

  B.合伙制

  C.公司制

  D.集体制

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• 7金融期货的功能主要有（　　）。

  A.投资功能

  B.套期保值功能

  C.筹资功能

  D.价格发现功能

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• 8根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

  A.向客户收取的保证金

  B.客户融资买入的全部证券

  C.客户融资卖出所得全部价款

  D.冲抵保证金的证券

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• 9发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在（　　）。

  A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

  B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

  C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

  D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

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• 10从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

  D.在国际资金市场借贷

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