根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1我国的债券指数包括（　　）。

  A.上证国债指数

  B.政策性银行金融债指数

  C.上证企业债指数

  D.中国债券指数

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• 2金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（　　）。

  A.金融衍生工具业务能带来手续费收入

  B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

  C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

  D.逃避监管

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• 3证券投资咨询公司面临的风险主要有（　　）。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

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• 4境外上市外资股的名称包括（　　）。

  A.H股

  B.B股

  C.N股

  D.S股

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• 51988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的502。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

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• 6证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 7下列各项中，属于企业的组织形式的有（　　）。

  A.独资制

  B.合伙制

  C.公司制

  D.集体制

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• 8金融期货的功能主要有（　　）。

  A.投资功能

  B.套期保值功能

  C.筹资功能

  D.价格发现功能

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• 9根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

  A.向客户收取的保证金

  B.客户融资买入的全部证券

  C.客户融资卖出所得全部价款

  D.冲抵保证金的证券

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• 10发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在（　　）。

  A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

  B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

  C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

  D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

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