关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1可以在市场上流通转让的债券是（　　）。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记帐式债券

  D.以上都不能流通转让

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• 2从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

  D.在国际资金市场借贷

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• 3发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在（　　）。

  A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

  B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

  C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

  D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

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• 4根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

  A.向客户收取的保证金

  B.客户融资买入的全部证券

  C.客户融资卖出所得全部价款

  D.冲抵保证金的证券

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• 5金融期货的功能主要有（　　）。

  A.投资功能

  B.套期保值功能

  C.筹资功能

  D.价格发现功能

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• 6根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

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• 7股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

  A.选择样本股

  B.选定某基期

  C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

  D.指数化

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• 8证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

  A.高度集中

  B.权责统一

  C.相对集中

  D.权责分离

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• 9金融期货与金融期权的不同之处包括（　　）。

  A.标的物不同

  B.投资者权利与义务的对称不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

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• 10下列说法中，正确的是(　　)。

  A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

  D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

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