从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。

试卷相关题目

• 1发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在（　　）。

  A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

  B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

  C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

  D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

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• 2根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

  A.向客户收取的保证金

  B.客户融资买入的全部证券

  C.客户融资卖出所得全部价款

  D.冲抵保证金的证券

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• 3金融期货的功能主要有（　　）。

  A.投资功能

  B.套期保值功能

  C.筹资功能

  D.价格发现功能

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• 4下列各项中，属于企业的组织形式的有（　　）。

  A.独资制

  B.合伙制

  C.公司制

  D.集体制

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• 5证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 6可以在市场上流通转让的债券是（　　）。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记帐式债券

  D.以上都不能流通转让

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• 7关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（　　）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 8根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

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• 9股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

  A.选择样本股

  B.选定某基期

  C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

  D.指数化

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• 10证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

  A.高度集中

  B.权责统一

  C.相对集中

  D.权责分离

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