证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券市场的自律性组织包括（　　）。

  A.证券交易所

  B.证券监督管理委员会

  C.证券业协会

  D.证券信用评级机 构

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• 2国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国政府

  B.政府所属机构

  C.银行及其他金融机构

  D.跨国企业法定代表人

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• 3政府债券的风险主要是（　　）。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.购买力风险

  D.财务风险

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• 4下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。

  A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

  B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

  C.买入期权又称看跌期权或认沽期权

  D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

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• 5对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（　　）。

  A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

  B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

  C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

  D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

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• 6记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。

  A.股票票面

  B.股东名册

  C.公司章程

  D.证券监管机构

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• 7对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。

  A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

  B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

  C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

  D.应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

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• 8《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（　　）。

  A.向投资者承诺一定的收益率

  B.办理基金备案手续

  C.编制中期和年度基金报告

  D.招集基金份额持有人大会

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• 9在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

  A.三公原则

  B.承担有限责任原则

  C.合法原则

  D.效率原则

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• 10下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

  A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

  B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

  C.虚拟资本是有价证券的一种形式

  D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

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